刷題可能是我們考試常態，為了保證每天都有質量的刷題，大家可以在希賽網證券從業資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券考試歷年真題每日一練：證券市場基本法律法規題庫，希望對大家有所幫助。

1、下列情形中，不屬于公開發行證券的是（  ）。

A. 采用廣告、推介會、說明會等方式向社會公眾發行的

B. 未采取公開勸誘方式向150人特定對象轉讓股票

C. 未依法報經證監會核準向特定對象轉讓股票，轉讓后，公司股東累計超過200人

D. 公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票

【答案】B

A. 證券投資基金管理公司   

B. 財務公司

C. 證券公司               

D. 商業銀行

【答案】D

3、根據規定，證券投資基金份額持有人享有的權利包括（  ）。

Ⅰ. 出席或者委派代表出席基金份額持有人大會

Ⅱ. 取得基金收益

Ⅲ. 參與基金日常投資管理

Ⅳ. 申購、贖回或者轉讓基金份額

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ   

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ       

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】D

4、根據《證券業財務與會計人員執業行為規范》的規定，證券業財務與會計人員包括（  ）。

Ⅰ. 證券公司中從事會計核算的人員

Ⅱ. 基金管理公司中從事財務管理的人員

Ⅲ. 證券公司中從事資金管理的人員

Ⅳ. 基金公司中從事交易管理的人員

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

5、在證券交易行為中，符合“三公”原則的做法有（  ）。

Ⅰ. 依法公開發行的股票、公司債券和其他證券，應當在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他證券交易場所轉讓

Ⅱ. 證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券、泄露該信息、建議他人買賣該證券

Ⅲ. 證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式

Ⅳ. 非依法定行的證券，可以買賣

A.    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B