下文是2020年證券從業《證券投資顧問》試題及答案，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準確度，希望能對大家有所幫助。

2020年證券從業《證券投資顧問》試題及答案

一、單項選擇題

1、客戶對財務利益的要求不包括(  )

A.要求最大限度的節約每年稅收成本

B.增加每年的客戶支配的稅前利益

C.要求若干年后因為采用了較優的納稅方案，而達到所有者權益的最大增值

D.既要求增加短期稅后利潤，也要求長期資本增值

【正確答案】：B

2、現代證券組合理論由美國著名經濟學家馬柯威茨創立于(  )年。

A.1953

B.1950

C.1951

D.1952

【正確答案】：D

3、證券公司、證券投資咨詢機構通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體對證券投資顧問業務進行廣告宣傳，應當遵守(  )和證券信息傳播的有關規定，廣告宣傳內容不得存在虛假、不實、誤導性信息及其他違法違規情形。

A.《證券法》

B.《中華人民共和國廣告法》

C.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

D.《證券投資顧問業務暫行規定》

【正確答案】：B

4、下列關于銀行對借款人做信用評估時考慮的重點因素中，錯誤的是借款人的(  )。

A.職業

B.在職年數

C.收入

D.性別

【正確答案】：D

5、在資產組合理論中，最優證券組合為(　　)。

A.有效邊界上斜率最大點

B.無差異曲線與有效邊界的交叉點

C.無差異曲線與有效邊界的切點

D.無差異曲線上斜率最大點

【正確答案】：C

6、1922年，(　　)在《股票市場晴雨表》一書中對道氏理論進行了系統的闡述。

A.威姆斯

B.凱恩斯

C.希克斯

D.漢密爾頓

【正確答案】：D

7、證券投資顧問可以通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，客觀、專業、審慎地對(  )發表評論意見。

A.宏觀經濟、行業狀況、證券市場變動情況

B.特定的分級基金

C.某上市公司

D.特定的指數期貨合約

【正確答案】：A

8、證券公司從事證券投資顧問業務，應當遵循的基本原則是(  )。

A.誠實守信、客戶自擔風險、分類管理

B.規范運作、利益至上、公平公正

C.依法合規、誠實守信、公平維護客戶利益

D.守法合規、公平公正、集中管理

【正確答案】：C

9、我國證券投資咨詢行業執業道德的十六字原則是(  )。

A.獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平

B.謹慎客觀、勤勉盡職、獨立誠信、公正公開

C.公開公平、獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職

D.獨立透明、誠信客觀、謹慎負責、公正公平

【正確答案】：A

10、證券公司、證券投資咨詢機構應當嚴格執行發布證券研究報告與其他證券業務之間的(  )，防止存在利益沖突的部門及人員利用發布證券研究報告謀取不當利益。

A.自動回避制度

B.隔離墻制度

C.事前回避制度

D.分類經營制度

【正確答案】：B

二、組合型選擇題

1、止損限額適用的時期為(　　)。

Ⅰ.一日

Ⅱ.一周

Ⅲ.一個月

Ⅳ.一年

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】：A

2、證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據，投資建議的依據包括(  )撰寫的證券研究報告。

Ⅰ.本公司證券分析師

Ⅱ.其他公司證券分析師

Ⅲ.投資顧問本人

Ⅳ.投資顧問小組

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】：B

3、證券公司可以按照下列(  )方式收取服務費用。

Ⅰ.服務期限

Ⅱ.客戶資產規模

Ⅲ.投資業績

Ⅳ.差別傭金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】：B

4、下列選項中，屬于證券產品賣出時機的有(　　)。

Ⅰ.股票價格走勢達到高峰，再也無力繼續攀上

Ⅱ.重大不利因素正在醞釀

Ⅲ.不確切的傳言造成非理性下跌

Ⅳ.股價從高價跌落10%

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】：B

5、處于成熟期的行業的特點有(　　)。

Ⅰ.企業規模龐大，產品普及程度高

Ⅱ.行業生產能力趨于飽和，市場要求也趨于飽和

Ⅲ.行業的利潤降低，行業的競爭加劇

Ⅳ.構成支柱產業地位，其生產要素份額、產值、利稅份額在國民經濟中占有一席之地

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】：B