證券從業資格考試入門資格考試設置《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》兩門科目，2020年證券從業第二次考試在即，希賽網小編特意為廣大考生整理了2020年證券《證券市場基本法律法規》模擬試題，供大家參考練習，我們一起來看下吧！

1.融資融券業務是指（）進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應擔保物的經營活動。

A.僅在證券交易所

B.在證券交易所或者場外交易場所

C.僅在場外交易場所

D.在證券交易所或者國務院批準的其他證券交易場所

答案：D

2.約定購回式證券交易的待購回期間，證券公司與客戶之間應當約定證券公司（）。

A.不得就標的證券主動行使股東或持有人權利，但可以根據客戶的申請，行使基于股東或持有人身份而享有的出席股東大會、提案、表決等權利

B.可以就標的證券主動行使股東或持有人權利，也可以選擇由客戶行使該權利

C.應就標的證券主動行使股東或持有人權利

D.不得就標的證券主動行使股東或持有人權利，應由客戶行使該權利

答案：A

3.客戶本人應持有效證件到證券公司開戶營業部，在（）范圍內，選擇擬建立第三方存管關系的銀行。

A.銀監會指定的商業銀行

B.證券公司確定的指定商業銀行

C.登記結算機構指定的商業銀行

D.國內所有商業銀行

答案：B

4.向客戶提供證券顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執業資格，并在中國證券業協會注冊登記為（）。

A.證券分析師

B.證券咨詢師

C.理財師

D.證券投資顧問

答案：D

5.證券公司的（）應當在任職前取得經國務院證券監督管理機構核準的任職資格。

Ⅰ.董事

Ⅱ.監事

Ⅲ.高級管理人員

Ⅳ.境內分支機構負責人

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

6.下列選項中，屬于證券登記結算公司法定職能的有（　　）。

Ⅰ.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理

Ⅱ.證券的存管和過戶

Ⅲ.證券持有人名冊登記及權益登記

Ⅳ.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C