證券從業資格考試入門資格考試設置《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》兩門科目，2021年證券從業考試擬舉辦3次，第一次考試時間定于4月份，為了幫助大家更好的復習備考，希賽網的老師特意為廣大考生整理了“2020年證券從業《金融市場基礎知識》真題匯編”，供大家參考練習。更多試題資源，請查看證券從業資格考試題庫。

一.下列每小題的四個選項中，只有一項是最符合題意的正確答案，多選、錯選或不選均不得分。

41、本國匯率上升對進出口的影響，說法正確的是（ ）。

A、有利于進口，不利于出口

B、有利于出口，不利于進口

C、既有利于進口，也有利于出口

D、既不利于進口，也不利于出口

試題答案：A

42、創新型貨幣政策工具中臨時流動性便利（臨時性政策工具）指的是（ ）。

A、SLO

B、PSL

C、MLF

D、TLF

試題答案：D

43、貨幣政策資產價格傳導機制的基本思路是（ ）。

A、貨幣供應量個→實際利率↓→匯率↓→凈出口個→總產出↑

B、貨幣供應量↑→實際利率↓→投資↑→總產出↑

C、貨幣供應量↑→銀行存款和貸款↑→投資個→總產出↑

D、貨幣供應量↑→股價個→托賓q個→投資↑→總產出↑

試題答案：D

44、我國金融行業已經具備開放的有利條件不包括（ ）。

A、我國已經成為全球重要的銀行、保險和資本市場

B、我國的金融監管能力和監管水平在不斷提升

C、在保險業監管框架方面，“償一代“監管制度全面實施

D、采取了一系列保護投資者的舉措

試題答案：C

45、金融中介機構按不同的標準，可劃分為不同的種類。按業務特征及貨幣創造、交換媒介和支付手段的能力劃分，可劃分為（ ）。

A、銀行金融中介機構和非銀行金融中介機構。

B、商業性金融機構和政策性金融機構

C、融資類金融中介機構、投資類金融中介機構

D、保障類金融中介機構和服務類金融中介機構

試題答案：A

46、我國首家外資控股的證券公司是（ ）。

A、野村集團

B、摩根大通

C、瑞銀證券

D、高盛高華證券

試題答案：C

47、證券市場監管是一國宏觀經濟監管體系中不可缺少的組成部分，對證券市場的健康發展意義重大，下列關于證券市場監管意義的有關說法，錯誤的是（ ）。

A、加強證券市場監管是發展和完善證券市場體系的需要

B、加強證券市場監管是保障廣大投資者特別是機構投資者合法權益的需要

C、準確和全面的信息是證券市場參與者進行發行和交易決策的重要依據

D、加強證券市場監管是維護市場良好秩序的需要

試題答案：B

48、關于上證50ETF期權合約的說法，正確的是（ ）。

A、認購期權最大跌幅比例要大于認沽期權最大跌幅比例

B、委托類型不包括市場剩余轉限價委托

C、交割方式為實物交割

D、行權方式為美式

試題答案：C

49、我國的基金均為（ ）。（已修改，大家多得1分）

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、公司型基金

D、契約型基金

試題答案：D

50、中國證券投資基金業協會從中國證券業協會正式獨立出來的時間為（ ）。

A、2008年

B、2012年

C、2002年

D、2001年

試題答案：B

1、下列關于舊中國證券交易所的說法，正確的有（ ）。

Ⅰ.在舊中國出現的第一家外商經營的證券交易所是“上海股份公所”，由在上海經營外商股票的經紀人組織成立

Ⅱ.1946年5月，當時的國民政府行政院發布訓令設立“上海證券交易所”。該證券交易所成立時規定交易的標的物為公債、股票、公司債三種。并分別設立債券市場和股票市場

Ⅲ.1914年，在上海經營股票交易的商號正式組成“上海股票商業公會”，業務在公會所在地集中經營

Ⅳ.1929年國民政府頒布“交易所法”后，上海華商證券交易所并入上海證券物品交易所

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

試題答案：D

2、多層次資本市場是對現代資本市場復雜形態的一種表述，是資本市場有機聯系的各要素總和。具有豐富的內涵。按照市場功能的不同，可以將資本市場劃分為（ ）。

Ⅰ.發行市場

Ⅱ.交易市場

Ⅲ.場內交易市場

Ⅳ.場外交易市場

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：B

試題解析：

按照市場功能的不同，可以將資本市場劃分為發行市場和交易市場；按照資本市場的組織形式和交易活動是否集中統一，可以將資本市場劃分為場內交易市場和場外交易市場。

3、為了對基金業績進行有效評價，以下（ ）因素必須加以考慮。

Ⅰ.投資目標與范圍

Ⅱ.基金風險水平

Ⅲ.基金規模

Ⅳ.時期選擇

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：B

4、股票投資的基本分析法體現了以（ ）為基礎、以統計方法和和現值計算方法為主要分析手段的基本特征。

A、基本分析理論 

B、投資分析理論

C、綜合分析理論

D、價值分析理論

試題答案：D

5、從根本上來說，股票供求以及股票價格主要取決于（ ）。

A、分配政策

B、稅收政策

C、股本結構

D、未來預期

試題答案：D

6、金融債券的特點包括（ ）。

Ⅰ金融債券一般可以記名、可以掛失，也可以抵押和轉讓

Ⅱ我國金融債券的發行對象主要為個人，利息收入可免征個人收入所得稅和個人收入調節稅

Ⅲ金融債券的利息不計復利，可以提前支取，延期兌付亦不計逾期利息

Ⅳ金融債券的利率固定，一般高于同期儲蓄利率

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ

試題答案：A

7、根據《上海證券交易所科創板企業上市推薦指引》，下列屬于科創板重點服務六大領域的有（ ）。

Ⅰ.生物醫藥領域

Ⅱ.金融服務領域

Ⅲ.新材料領域

Ⅳ.節能環保領域

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：B

8、普通股票股東的權利包括（ ）。

Ⅰ公司重大決策參與權

Ⅱ公司資產收益權和剩余資產分配權

Ⅲ查閱、復制會計賬薄的權利

Ⅳ持有的股份可依法轉讓的權利

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

試題答案：A

9、證券交易所的主要職能包括（ ）。

Ⅰ提供證券交易的場所、設施和服務，管理和公布市場信息

Ⅱ集中證券供求雙方，通過公開競價決定交易價格

Ⅲ接受上市申請，安排證券上市

Ⅳ組織、監督證券交易，并對會員、上市公司進行監管

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：D

10、下列關于金融市場的說法，錯誤的有（ ）。

Ⅰ金融市場具有將有形資產產生的風險在資金供求雙方之間重新配置的功能

Ⅱ對于投資者而言，花費一定的時間來定位交易對手可理解為投資的顯性成本

Ⅲ金融市場流動性本身會直接影響實體經濟的資金供求

Ⅳ本質上說，金融資產是為實體經濟服務的，是一種“真實資產”

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：C