2023年期貨基礎知識小冊子（11）

期貨基礎知識責任編輯：胡媛 2023-06-08

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摘要：很多考生在備考2023年期貨從業資格考試，為幫助考生備考2023年期貨從業資格考試期貨基礎知識，希賽小編為大家整理了2023年期貨基礎知識小冊子（11）。

為幫助考生備考2023年期貨從業資格考試期貨基礎知識，希賽小編整理了2023年期貨基礎知識小冊子（11），希望對大家備考2023年期貨基礎知識會有幫助。

第三節期貨公司與服務機構

知識點：期貨公司

考點1：期貨公司的界定

職能	關鍵點
代理客戶買賣期貨合約、辦理結算和交割手續	代理買賣——經紀業務
對客戶賬戶進行管理，控制客戶交易風險	賬戶管理、風控
為客戶提供期貨信息，進行期貨交易咨詢，充當客戶的交易顧問	交易顧問——投資咨詢
為客戶管理資產，實現財富管理	管理資產——資產管理業務

考點2：期貨公司的性質與特征

期貨公司：為非銀行金融機構，是代理客戶進行期貨交易并收取交易傭金的中介機構。作為期貨交易者與期貨交易所之間的橋梁。

特征	關鍵點
（1）依托從商品、資本、貨幣市場等衍生出來的市場提供風險管理服務的中介	提供風險管理服務的中介
（2）具有獨特的風險特征，客戶的保證金風險是重要的風險源	保證金風險
（3）高度重視客戶利益，面臨雙重代理關系：即公司股東和經理層，客戶與公司。保障客戶利潤最大化的前提下，為股東創造最大價值	雙重代理

考點3：期貨公司的業務類型

期貨公司的業務管理：期貨公司可以從事期貨經紀業務，從事金融期貨、境外期貨經紀、期貨投資咨詢業務應當取得相應的業務資格。從事資產管理業務應當依法備案登記。不得從事期貨自營業務。

業務類型	關鍵點
期貨經紀業務	代理客戶進行期貨交易并收取傭金，接受客戶委托，以期貨公司的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由客戶承擔
期貨投資咨詢業務	為客戶提供風險管理顧問服務、信息研究分析服務、交易咨詢服務等業務
	為客戶設計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務
	期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，應當以期貨公司的名義收取服務報酬，不得以個人名以收取服務報酬
風險管理服務	成立風險管理公司，為客戶提供服務，類型有基差交易、倉單服務、合作套保、定價服務、做市業務、其他與風險管理業務相關的服務
資產管理業務	接受客戶委托，用客戶資產進行投資，并按合約約定收費
	即可以為單一客戶也可以為多個客戶辦理資產業務
	收益與損失：均由客戶承擔

資產管理業務禁止性行為：以欺詐或其他不正當競爭手段誤導、誘導客戶；向客戶承諾本金不受損失或者最低收益；接受單一客戶的起始委托資產低于本辦法規定的最低限額；占用、挪用客戶委托資產；以轉移賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進行買賣，損害客戶利益；以獲取傭金或其他利益為目的，使用客戶資產進行不必要的交易；利用管理的客戶資產為第三方謀取不正當利益或進行利益輸送；從事其他違反法律、法規和證監會規定的行為。

期貨法律法規期貨從業資格考試

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