2023年期貨基礎知識小冊子（12）

期貨基礎知識責任編輯：胡媛 2023-06-08

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摘要：很多考生在備考2023年期貨從業資格考試，為幫助考生備考2023年期貨從業資格考試期貨基礎知識，希賽小編為大家整理了2023年期貨基礎知識小冊子（12）。

為幫助考生備考2023年期貨從業資格考試期貨基礎知識，希賽小編整理了2023年期貨基礎知識小冊子（12），希望對大家備考2023年期貨基礎知識會有幫助。

考點4：期貨公司的風險管理制度與相關要求

風險管理制度	要點
風險控制體系是法人治理結構的核心內容	期貨公司獨立性要求、設定股東及其實際控制人與期貨公司之間出現重大事項時的通知義務、設立董事會和監事（會）、設立首席風險官。
建立有效的期貨公司風險管理制度	建立與風險監管指標相適應的內部控制制度和以凈資本為核心的動態風險監控和資本補充機制、嚴格執行保證金制度、建立獨立的風險管理系統。
期貨公司對分支機構的管理	對分支機構實行集中統一管理、分支機構業務不得超出期貨公司的業務范圍、期貨公司對營業部實行“四統一”：統一結算、統一風險管理、統一資金調撥、統一財務管理和會計核算。

考點5：期貨公司發展現狀

機構資本實力不斷增強，代理交易規模逐步擴大；收入及盈利情況明顯改善；期貨公司業務更加多元；服務實體經濟能力不斷增強。

知識點：期貨公司子公司

期貨公司成立子公司（風險管理公司）專門從事風險管理業務。風險管理業務：基差貿易、倉單服務、合作套保、場外衍生品業務、做市業務。

基差貿易	以確定價格或以點價、均價等方式提供報價并與客戶進行現貨交易的業務行為
倉單服務	風險管理公司以商品現貨倉單串換、倉單質押、約定購回等方式為客戶提供服務的業務行為
倉單服務	以商品現貨倉單串換、倉單執業、約定回購等方式為客戶提供服務
合作套保	為客戶提供套期保值服務
場外衍生品業務	根據與交易對手達成的協議，直接進行場外衍生品交易，如“保險＋期貨”模式
做市業務	為特定的期貨、期權等衍生品合約提供連續報價或回應報價等服務

期貨法律法規期貨從業資格考試

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