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首頁 > 職業資格考試> 證券從業資格
題目內容 （請給出正確答案）
[多選題]

證券期貨經營機構及其工作人員違反本規定的，中國證監會可以采取出具（)監管談話、認定為不適當人選、暫不受理行政許可相關文件等行政監管措施。

A.警示函

B.責令參加培訓

C.責令定期報告

D.責令改正

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第1題

證券期貨經營機構及其工作人員違反《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》的，中國證監會可以采?。?等行政監管措施。

A.責令定期報告、責令改正

B.監管談話、認定為不適當人選

C.暫不受理行政許可相關文件

D.出具警示函、責令參加培訓

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第2題

證券期貨經營機構及其工作人員違反《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》的，中國證監會可
以采取()等行政監管措施。①自律懲戒措施②出具警示函的措施③責令參加培訓的措施④認定為不恰當人選的措施

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

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第3題

證券公司違反法律、行政法規及中國證券業協會其他規定的，下列不屬于中國證監會及其派出機構可以對其主管人員采取的行政監管措施的是（)。

A.出具警示函

B.紀律處分

C.認定為不適當人選

D.監管談話

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第4題

中國證監會可以對保薦機構、保薦代表人、保薦業務負責人采取的監管措施包括()。Ⅰ.監管談話、重點關注Ⅱ.責令進行業務學習、出具警示函Ⅲ.沒收違法所得、沒收非法財物Ⅳ.責令公開說明、認定為不適當人選

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第5題

證券期貨經營機構及其工作人員違反《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》，有下列情形之一的，中國證監會應當從重處理：

A.以不正當方式影響監督管理或者自律管理人員工作安排

B.直接、間接或者唆使、協助他人向監管人員輸送利益

C.涉及金額較大或者涉及人員較多

D.曾為公職人員特別是監管人員，以及曾任證券期貨經營機構合規風控職務的人員違反本規定

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第6題

證券期貨經營機構工作人員違反本規定，事后及時向中國證監會報告，或者積極配合調查的，依法免于追究責任或者從輕、減輕處理。（)
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第7題

證券期貨經營機構工作人員違反相關法律法規和《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》，情節嚴重的，中國證監會可以依法對其采取終身市場禁入的措施。（）
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第8題

證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》規定的，對直接負責的董事、監事、高級
管理人員和其他責任人員，可以采取以下(.)等行政監管措施。①出具警示函②責令參加培訓③責令定期報告④監管談話⑤認定為不適當人選⑥拘留

A.①②④⑤

B.②③④⑤

C.①③④⑤

D.①②⑤⑥

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第9題

關于證券經營機構違反投資者適當性管理規定的監管措施，下列說法正確的有()。I《證券期貨投資者適當性管理辦法》本著有權利必有追責的原則，針對投資者適當性管理辦法制定相應的違法罰則II經營機構從業人員違反相關法律法規和《證券期貨投資者適當性管理辦法》規定，情節嚴重的，中國證監會可以依法采取市場禁入措施III證券經營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》，可以采取的監管措施包括責令改正、監管談話、出具警示函、責令參加培訓等IV《證券期貨投資者適當性管理辦法》要求監管自律機構通過檢查督促，確保經營機構合法經營，可以對經營機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令參加培訓等監督管理措施

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、IV

D.II、III

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第10題

證券期貨經營機構在內部檢查中，發現存在違反本規定行為的；證券期貨經營機構應當在（)個工作日內，向中國證監會有關派出機構報告。

A.1

B.3

C.5

D.10

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