題目內容
（請給出正確答案）
證券期貨經營機構及其工作人員違反《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》，有()情形的，中國證監會應當從重處理。Ⅰ.連續或者多次違反該規定Ⅱ.違反該規定后及時報告Ⅲ.涉及金額較大Ⅳ.曾為公職人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
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第1題
A.以不正當方式影響監督管理或者自律管理人員工作安排
B.直接、間接或者唆使、協助他人向監管人員輸送利益
C.涉及金額較大或者涉及人員較多
D.曾為公職人員特別是監管人員，以及曾任證券期貨經營機構合規風控職務的人員違反本規定
第3題
A.責令定期報告、責令改正
B.監管談話、認定為不適當人選
C.暫不受理行政許可相關文件
D.出具警示函、責令參加培訓
第4題
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
第6題
A.中國證監會
B.中國證券業協會
C.交易所
D.中國證監會有關派出機構
第7題
A.連續或多次違反規定
B.產生較大不良影響
C.逃避、拒絕、阻礙協會工作人員依照有關規定履行自律管理職責
D.對投訴人、舉報人、證人等有關人員進行打擊報復、陷害
