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[主觀題]

證券公司、證券投資咨詢機構及其人員違反法律、行政法規和《發布證券研究報告暫行規定》的，中國證監

會及其派出機構可以采取的措施有()。 Ⅰ 紀律處分 Ⅱ 監管談話 Ⅲ 出具警示函 Ⅳ 責令改正

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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發布時間：2021-07-20

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第1題

證券公司.證券投資咨機構及其人員違反法律行政法規和《發布證券研究報告暫行規定》.《證券投資顧問業務暫行規定》的中國證監會及其派出機構可以采取的監管措施有()Ⅰ.責令改正Ⅱ.出具警示函Ⅲ.責令暫停發布證券研究報告Ⅳ.責令加強業務學習

A. Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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第2題

證券公司違反法律、行政法規及中國證券業協會其他規定的，下列不屬于中國證監會及其派出機構可以對其主管人員采取的行政監管措施的是（)。

A.出具警示函

B.紀律處分

C.認定為不適當人選

D.監管談話

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第3題

某證券營業部違反證監會《關于加強證券經紀業務管理的規定》，當地證監會派出機構可采取的監管措施不包括（)。

A.監管談話

B.責令改正

C.出具警示函

D.罰款

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第4題

《私募投資基金監督管理暫行辦法》規定，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私

募服務機構及其從業人員違反法律、行政法規及本辦法規定，中國證監會及其派出機構可以對其采取（）等行政監管措施。Ⅰ.責令改正Ⅱ.監管談話Ⅲ.出具警示函Ⅳ.公開譴責

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第5題

證券期貨經營機構及其工作人員違反《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》的，中國證監會可以采取（)等行政監管措施。

A.責令定期報告、責令改正

B.監管談話、認定為不適當人選

C.暫不受理行政許可相關文件

D.出具警示函、責令參加培訓

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第6題

證券期貨經營機構及其工作人員違反本規定的，中國證監會可以采取出具（)監管談話、認定為不適當人選、暫不受理行政許可相關文件等行政監管措施。

A.警示函

B.責令參加培訓

C.責令定期報告

D.責令改正

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第7題

關于證券經營機構違反投資者適當性管理規定的監管措施，下列說法正確的有()。I《證券期貨投資者適當性管理辦法》本著有權利必有追責的原則，針對投資者適當性管理辦法制定相應的違法罰則II經營機構從業人員違反相關法律法規和《證券期貨投資者適當性管理辦法》規定，情節嚴重的，中國證監會可以依法采取市場禁入措施III證券經營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》，可以采取的監管措施包括責令改正、監管談話、出具警示函、責令參加培訓等IV《證券期貨投資者適當性管理辦法》要求監管自律機構通過檢查督促，確保經營機構合法經營，可以對經營機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令參加培訓等監督管理措施

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、IV

D.II、III

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第8題

證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》規定的，對直接負責的董事、監事、高級

管理人員和其他責任人員，可以采取以下(.)等行政監管措施。①出具警示函②責令參加培訓③責令定期報告④監管談話⑤認定為不適當人選⑥拘留

A.①②④⑤

B.②③④⑤

C.①③④⑤

D.①②⑤⑥