下文是2020年證券從業《證券市場基本法律法規》試題及答案，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準確度，希望能對大家有所幫助。

2020年證券從業《證券市場基本法律法規》試題及答案

1、證券公司的(  )應當在融資融券業務資格申請書上簽字，承諾申請材料的內容真實、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。

Ⅰ.法定代表人

Ⅱ.經營管理的主要負責人

Ⅲ.全體員工

Ⅳ.工會代表

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅲ.Ⅳ

【正確答案】：A

2、證券投資顧問應當遵循(  )原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。

A、誠實守信

B、自愿性

C、合法性

D、公平性

【正確答案】：A

3、下列屬于證券投資基金銷售人員的是(  )。

Ⅰ.基金銷售機構總部的從事基金銷售業務管理的人員

Ⅱ.部門基金業務負責人

Ⅲ.基金銷售機構從事基金宣傳推介活動的人員

Ⅳ.基金銷售機構從事基金理財業務咨詢的人員

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【正確答案】：D

4、證券評級機構評級委員會委員及評級從業人員在開展證券評級業務期間，本人、直系親屬持有受評級證券或者收評級機構發行的證券金額超過(  )萬元的，應當回避。

A、20

B、50

C、100

D、120

【正確答案】：B

5、上市公司最近(  )連續虧損，證券交易所暫停其可轉換公司債券上市。

A.4年

B.5年

C.3年

D.2年

【正確答案】：D

6、關于基金銷售人員展業行為的規范，下列說法正確的是( 　)。

A、證券公司可以聘用通過證券從業資格考試的人員對外開展基金銷售業務

B、證券公司可以聘用取得基金銷售執業證書的人員對外開展投資顧問業務

C、證券公司可以聘用取得基金銷售執業證書的人員對外開展基金銷售業務

D、證券公司可以聘用通過證券從業資格考試、取得證券一般執業證書的人員對外開展基金銷售業務

【正確答案】：D

7、證券公司、資產托管機構應當按照集合資產管理合同約定的時間和方式，至少(  )披露一次集合計劃份額凈值。

A、每日

B、每月

C、每季

D、每周

【正確答案】：D

8、證券發行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風險是指(  )。

A、系統風險

B、信用風險

C、經營風險

D、財務風險

【正確答案】：B

9、證券公司另類子公司應當于每月結束后(  )個工作日內編制并向中國證券業協會報送另類投資業務月度報表。

A、5

B、8

C、10

D、20

【正確答案】：C

10、下列屬于基金從業人員在執業活動中接觸到的秘密種類的是(  )。

Ⅰ.公開披露信息

Ⅱ.客戶資料

Ⅲ.內幕信息

Ⅳ.商業秘密

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【正確答案】：A