下文是2020年證券從業《證券市場基本法律法規》試題及答案，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準確度，希望能對大家有所幫助。

2020年證券從業《證券市場基本法律法規》試題及答案

1、按基金的組織形式劃分，證券投資基金可分為(  )。

A、債券基金、股票基金和貨幣市場基金

B、封閉式基金與開放式基金

C、成長型基金與收入型基金

D、契約型基金與公司型基金

【正確答案】：D

2、下列關于私募基金財產投資范圍的說法中，錯誤的是(  )。

A、不可以買賣股權

B、可以買賣基金份額

C、可以買賣期權

D、不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標的

【正確答案】：A

3、上市公司并購重組項目的財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應當在(  )個工作日內向中國證監會報告。

A、4

B、3

C、5

D、2

【正確答案】：B

4、下列關于全國股份轉讓系統與證券交易所的主要區別的說法中，有誤的是(  )。

A、全國股份轉讓系統的定位主要是為創新型、創業型、成長型中小微企業發展服務

B、全國股份轉讓系統不設財務門檻

C、全國股份轉讓系統實行了較為寬松的投資者適當性制度

D、全國股份轉讓系統不是以交易為目的

【正確答案】：C

5、以下(  )屬于應重點監控的異常交易行為。

①可能對證券交易價格產生重大影響的信息披露，大量買入或賣出相關證券

②以同一身份證明文件、營業執照或其他有效證件開立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易

③委托、授權給同一機構或者同一個人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易

④兩個或兩個以上固定的或涉嫌關聯的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易

A、②③④

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

【正確答案】：D

6、全國場外市場運行管理的基本制度框架包括(  )。

①業務規則

②《非上市公眾公司監督管理辦法》

③《證券公司柜臺交易業務規范》

④《全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司管理暫行辦法》

A、①②④

B、①③④

C、①②③④

D、①②③

【正確答案】：A

7、根據《證券公司融資融券業務管理辦法》，證券發行人的權利，是指(  )。

①請求召開證券持有人會議

②參加證券持有人會議

③提案、表決

④配售股份的認購

A、①②③

B、①③④

C、②③④

D、①②③④

【正確答案】：D

8、公司在進行清算時，隱匿財產，對資產負債表或者財產清單作虛假記載或者在未清償債務前分配公司財產的，由公司登記機關責令改正，對公司處于隱匿財產或者未清償債務前分配公司財產金額(  )的罰款;對直接負責的主管人員和其他直接負責人員處以(  )的罰款。

①5%以上15%以下

②5%以上10%以下

③3萬元以上10萬元以下

④16萬元以上10萬元以下

A、①③

B、②③

C、①④

D、②④

【正確答案】：D

9、當股票市場投機過度或出現嚴重違法行為時，(  )也會采取一定的措施以平抑股價波動。

A、中國人民銀行

B、證券監督管理機構

C、證券業協會

D、財政部

【正確答案】：B

10、合格投資者應當委托獲得證券登記結算機構結算參與人資格的機構進行資金結算。該機構應在開立人民幣結算資金賬戶(  )個工作日內將開戶情況向外匯局備案。證券從業考試真題

A、1

B、3

C、5

D、7

【正確答案】：C