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[判斷題]
證券期貨經營機構或者其工作人員因違反廉潔從業規定被紀檢監察部門、司法機關立案調查或者被采取紀律處分、行政處罰、刑事處罰等措施的,應當在五個工作日內,向中國證券業協會報告。()
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第1題
A.五日
B.十日
C.十個工作日
D.五個工作日
第3題
A.中國證監會
B.中國證券業協會
C.交易所
D.中國證監會有關派出機構
第4題
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第5題
A.責令定期報告、責令改正
B.監管談話、認定為不適當人選
C.暫不受理行政許可相關文件
D.出具警示函、責令參加培訓
第6題
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
第7題
A.當地工商局
B.中國證監會
C.中國證券投資基金業協會
D.當地證監局
第9題
A.以不正當方式影響監督管理或者自律管理人員工作安排
B.直接、間接或者唆使、協助他人向監管人員輸送利益
C.涉及金額較大或者涉及人員較多
D.曾為公職人員特別是監管人員,以及曾任證券期貨經營機構合規風控職務的人員違反本規定