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首頁 > 職業資格考試> 證券從業資格
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[判斷題]

證券期貨經營機構或者其工作人員因違反廉潔從業規定被紀檢監察部門、司法機關立案調查或者被采取紀律處分、行政處罰、刑事處罰等措施的,應當在五個工作日內,向中國證券業協會報告。()

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第1題

證券經營機構或者其工作人員因違反廉潔從業相關規定被紀檢監察部門、司法機關立案調查或者被采取紀律處分、行政處罰、刑事處罰等措施的,證券經營機構應當在()內,向協會報告。

A.五日

B.十日

C.十個工作日

D.五個工作日

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第2題

證券期貨經營機構工作人員違反相關法律法規和《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》,情節嚴重的,中國證監會可以依法對其采取終身市場禁入的措施。()
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第3題

根據《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》,證券期貨經營機構應當于每年4月30日前,向()報送上年度廉潔從業管理情況報告。

A.中國證監會

B.中國證券業協會

C.交易所

D.中國證監會有關派出機構

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第4題

證券期貨經營機構及其工作人員違反《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》,有()情形的,中國
證監會應當從重處理。Ⅰ.連續或者多次違反該規定Ⅱ.違反該規定后及時報告Ⅲ.涉及金額較大Ⅳ.曾為公職人員

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第5題

證券期貨經營機構及其工作人員違反《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》的,中國證監會可以采取()等行政監管措施。

A.責令定期報告、責令改正

B.監管談話、認定為不適當人選

C.暫不受理行政許可相關文件

D.出具警示函、責令參加培訓

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第6題

證券期貨經營機構及其工作人員違反《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》的,中國證監會可
以采取()等行政監管措施。①自律懲戒措施②出具警示函的措施③責令參加培訓的措施④認定為不恰當人選的措施

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

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第7題

私募基金管理人依法解散、被依法撤銷、或者被依法宣告破產的,其法定代表人或者普通合伙人應當在20個工作日內向()報告。

A.當地工商局

B.中國證監會

C.中國證券投資基金業協會

D.當地證監局

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第8題

根據《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則》,()對董事、高級管理人員履行廉潔從業管理職責的情況進行監督。

A.稽核監察部門

B.股東大會

C.監事會或者監事

D.董事會

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第9題

證券期貨經營機構及其工作人員違反《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》,有下列情形之一的,中國證監會應當從重處理:

A.以不正當方式影響監督管理或者自律管理人員工作安排

B.直接、間接或者唆使、協助他人向監管人員輸送利益

C.涉及金額較大或者涉及人員較多

D.曾為公職人員特別是監管人員,以及曾任證券期貨經營機構合規風控職務的人員違反本規定

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