保薦代表人勝任能力考試大綱(2018)

第五章 定價銷售

第一節 股票估值

掌握證券的投資價值分析及估值方法；掌握現金流量法估值模型與可比公司法估值模型；掌握股票收益率的確定與股票價值的計算方法。

熟悉影響股票投資價值的內部因素和外部因素；熟悉目前主要產業政策的相關規定；熟悉公司基本分析與財務分析的要素與方法；熟悉投資價值分析報告的要求、內容及格式要點。

第二節 債券估值

掌握債券價值的計算、債券收益率的計算、債券轉讓價格的近似計算；掌握債券利率期限結構的概念、類型、理論；熟悉影響債券估值定價的內部因素和外部因素。

掌握可轉換公司債券的投資價值、轉換價值與理論價值的計算；掌握可轉換公司債券的轉換平價、轉換升水、轉換貼水的概念及計算；掌握可轉換公司債券中債券價值部分的計算與股票期權價值部分的計算模型。

第三節 股票發行與銷售

掌握股票發行的基本規則、發行方式和操作流程；掌握股票承銷團的相關規定。

掌握首次公開發行股票的基本規則和操作程序；掌握首次公開發行股票的詢價、配售、老股轉讓、回撥機制、路演推介、投資者管理、超額配售選擇權等內容的相關規定；熟悉首次公開發行股票的信息披露要求。

第四節 債券發行與銷售

掌握各類債券發行的基本規則、發行方式和操作流程；掌握各類債券承銷團組織的相關規定；掌握簿記建檔的操作流程和要求。

掌握上市公司發行可轉換公司債券的發行方案要點、發行方式和操作流程；熟悉可交換公司債券的發行方案要點、發行方式和操作流程。

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