保薦代表人勝任能力考試大綱(2018)

第六章 財務顧問

第一節(jié) 業(yè)務監(jiān)管

掌握上市公司并購重組財務顧問的職責及業(yè)務規(guī)程；掌握財務顧問業(yè)務的監(jiān)督管理和法律責任。

第二節(jié) 上市公司收購

掌握公司收購的概念、形式及基本業(yè)務流程；熟悉公司反收購策略。

掌握上市公司收購業(yè)務中收購人、一致行動與一致行動人、上市公司控制權的概念；掌握上市公司收購過程中權益披露的相關規(guī)定；掌握要約收購的概念、基本規(guī)則和操作程序；掌握要約收購義務豁免的相關規(guī)定；掌握協(xié)議收購的概念、基本規(guī)則和操作程序；掌握間接收購規(guī)則。

第三節(jié) 上市公司重大資產重組

掌握上市公司重大資產重組行為的原則、標準；掌握上市公司重大資產重組涉及重組上市、配套融資等情況的相關規(guī)定。

掌握上市公司實施重大資產重組的程序、信息管理要求和內幕交易的法律責任；掌握上市公司發(fā)行股份購買資產的特別規(guī)定；掌握上市公司重大資產重組后再融資的有關規(guī)定；掌握證監(jiān)會關于上市公司重大資產重組問題與解答的相關規(guī)定。

掌握上市公司重大資產重組的監(jiān)管規(guī)定和法律責任；掌握上市公司并購重組委員會運行規(guī)則。

第四節(jié) 涉外并購

掌握外國投資者并購境內企業(yè)的相關規(guī)定；熟悉外國投資者并購境內企業(yè)安全審查制度；熟悉外國投資者并購境內企業(yè)涉及反壟斷審查的相關規(guī)定；掌握外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資的相關規(guī)定。

掌握我國投資者對外國企業(yè)并購的相關規(guī)定。

第五節(jié) 非上市公眾公司并購

掌握股票在全國股轉系統(tǒng)公開轉讓的非上市公眾公司進行重大資產重組的相關規(guī)定。

掌握股票在全國股轉系統(tǒng)公開轉讓的非上市公眾公司收購的相關規(guī)定。 

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